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Libor“操纵案”翻案：美国驳回对首位“罪人”的刑事起诉

2022-10-31 20:02:30 来源：金十数据

在轰动一时的Libor操纵案中，前瑞银明星交易员汤姆·海耶斯（Tom Hayes）是首个被起诉的人。当时他在美国和英国都受到指控。2015年，海耶斯在伦敦受审并被判处14年徒刑，经上诉后刑期减至11年。

但今年早些时候，美国法院裁定这些起诉是错误的，这给海耶斯带来了新的希望，有望推翻对他的定罪。海耶斯当时在接受采访时表示：

“得知这个裁决结果的时候我欣喜若狂。感觉就像在做梦一样。”

(资料图)

对于患有阿斯伯格综合症的海耶斯来说，撤销指控为其面临美国司法部长达十年的刑事指控的痛苦折磨画上了句号。

然而在英国方面，海耶斯仍在努力推翻基于同样证据而对其作出的定罪。海耶斯表示：

“经过我的律师Karen Todne多年的不懈努力，美国司法部现在完全驳回了对我的指控，承认在所谓的Libor‘操纵’案中所遵循的法律理论存在缺陷。”

“我很高兴结束了长达10年的国际法律纠纷。现在英国是时候对所有交易员的定罪进行审查，该国现在是唯一认为这种行为是犯罪的司法管辖区。”

据报道，海耶斯在英国服刑五年半，于2021年被释放。

在大西洋两岸有9起利率操纵案的涉案交易员被判有罪。而美国法院裁定，这些交易员被指控的行为实际上没有违反任何规则或法律，这引发了人们对的这些交易员定罪安全性的严重质疑。在这些案件中，交易员被控操纵的是伦敦银行同业拆借利率（Libor），为追踪现金借贷成本的基准利率。

何为Libor?

伦敦银行同业拆借利率（Libor）之于利率，就像英国富时100指数或道琼斯指数之于股价一样。Libor是追踪银行间拆借现金成本的指数。

在过去的35年里，Libor一直被用来为世界各地数以百万计的住宅和商业贷款设定利率水平。为了计算出每天的Libor，英国银行家协会选定的16家银行都需要回答一个问题——他们可以以什么利率借钱？然后在这些银行提交答案后计算出平均值。

当时针对汤姆·海耶斯和其他交易员的取证包括信息和电子邮件，这些信件要求银行提交“高”或“低”利率，以有利于他们的交易。需要注意的是，一旦Libor平均利率上升或下降，这些交易就可能会获益或亏损。

2012年，美国司法部称这是腐败行为。但被告表示，在市场上放贷方提供的利率范围内，要求给出或高或低的估值是正常的商业惯例。据报道，当时还没有关于交易员对Libor水平提出请求的法律或书面规定。2014年底，海耶斯的律师辩称，由于没有反对此举的规定，因此此案应该被驳回。但在2015年1月，英国法院裁定交易员在Libor方面的行为违反规定是“不证自明的”。银行在进行估值时不允许考虑商业利益，如与Libor挂钩的交易头寸。

这一裁决被用于起诉英国的24名交易员。然而，美国法官在2022年1月裁定，交易员的这些请求非但不是“不证自明”的腐败行为，而且没有违反美国或英国的任何规则或法律。

美国法官此前已推翻了四名被控“操纵”Libor的美国和英国前交易员的定罪，包括前德意志银行交易员Gavin Black和Matt Connolly ，以及美国前掉期交易员Tim Parietti和英国前现金交易员Mike Curtler。

现在，美国法院也驳回了对海耶斯的刑事起诉。但海耶斯继续寻求对他在英国的判决提起上诉。英国刑事案件审查委员会目前仍在审查此案，该委员会是调查司法不公的机构。

在英国，还有8名被告因同样的罪行被判入狱，其中包括两名举报人，他们试图向当局提供证据，证明英国央行、英国政府和其它央行参与了更大规模的Libor“操纵”。今年2月，BBC曝光了被英国当局保密的机密音频和文件证据，这些证据支持上述指控。

2017年，BBC还披露了英国央行“操纵”Libor的证据。当年晚些时候，时任英国央行官员的贝利领导的英国金融监管机构启动了改革，计划在2023年之前逐步取消Libor，尽管此前一份官方评估建议，Libor应保持不变。贝利于2020年3月被任命为英国央行行长。

海耶斯表示，美国司法部认为基于事实、证据和法律案例，撤销有关指控是合适的，而英国却用同样的事实、证据和法律案例将其监禁了5年半。海耶斯称：

“光这一点就足以成为这些案件被移交给上诉法院的理由，如果有必要，还可以移交给尚未审理此案的最高法院。”

“为所有被错误起诉的人伸张正义是最重要的。”

标签：刑事起诉伦敦银行同业拆借利率

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