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【世界新视野】违规炒股21年，交易9亿元，亏损！被罚！他是谁

2023-06-18 19:28:04 来源：上海证券报·中国证券网

历时21年违规买卖股票超9亿元，结果亏了不说，还被罚25万元？

近日，安徽证监局公布了一则行政处罚公告，对华安证券（600909）原从业人员杨爱民违法买卖股票处以25万元罚款。

引人注意的是，华安证券于去年4月宣布辞职的前总经理也叫杨爱民。而中证协相关数据显示，目前证券行业并无其他名为“杨爱民”的在岗证券从业人员。

(资料图)

尽管是非交易时间，该罚单依然引起了股民们的热议。甚至有部分股民调侃，自己原来“强于专业人员”“没想到你们炒股也一样亏”。

到底是什么情况？

21年违规交易超9亿元

6月16日，安徽证监局在公布的行政处罚决定书中称，2000年6月2日至2021年11月19日期间，华安证券前员工杨爱民控制并使用他人证券账户从事股票交易，累计交易390只股票，累计交易金额达9.08亿元，扣除相关税费后，实际交易亏损。

安徽证监局表示，杨爱民的上述行为违反了证券法第四十条第一款关于禁止证券从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，构成证券法第一百八十七条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，安徽证监局最终对杨爱民处以25万元罚款，并要求其自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交证监会。

据了解，华安证券于去年4月宣布辞职的前总经理也叫杨爱民。而中证协相关数据显示，目前证券行业并无其他名为“杨爱民”的在岗证券从业人员。

券业人员违规炒股为何屡禁不止？

员工违规炒股一直是券商经纪业务合规上的“顽疾”，证券从业者因违规炒股被罚亦屡见不鲜。

今年1月，北京证监局就对曾在招商证券、华福证券、国开证券三家券商投行工作的田建桥处以25万元的罚款，原因是其通过借用他人证券账户买卖股票，累计成交金额高达7.24亿元。

上海兰迪律师事务所律师马佳分析，该类事件频繁发生的原因主要有以下几点：第一，部分员工自身守法意识不强，在高额利益的诱惑下，滑向了违法违规的泥潭；第二，券商内部管控措施存在缺位，容易产生员工超出工作需要违规获取信息的情况；第三，违规炒股的实际违法成本较低，部分相关人员存有侥幸心理。

多措并举规制券商违规炒股

业内人士说，相较于普通投资者，相关从业者参与证券投资更易获得信息差优势，对普通投资者有失公平公正，从而影响证券市场的功能发挥。

“规制券商违规炒股是减少证券市场内幕交易及类似行为的重要途径之一，是构建公开、公正、公平的证券市场环境的必要环节。”马佳表示。

马佳认为，首先，券商应当加强员工职业操守教育，强化员工依法合规执业的意识；其次，要进一步完善公司内部管控制度，尽快建立严格的信息分级、信息屏障制度，明确工作人员可以获取的信息范围，杜绝越级、超范围获取上市公司信息的情形；同时，杜绝券商员工违规炒股现象，还需要加强外部监督，监督机构需要从严落实相关制度规范，让法律和制度“长出牙齿”，切实提高违法成本，从而降低乃至于杜绝相关人员的侥幸心理。

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